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民族証券遭証監會立案調查已被暫停自營業務_可瑞敏


/ 2015-09-11

民族証券資金違法大事記

原標題:民族証券遭証監會立案調查 已被暫停自營業務20.5億元自有資金投資事項具有違法行為,已被暫停自營業務

証監局對民族証券採取監管办法,暫停民族証券除固定收益証券以外的自營業務

民族証券9月9日收到証監會《調查通知書》,決定就20.5億元款項對民族証券立案調查。

在公司整改后,証監局針對該事务,於本年7月對民族証券採取監管办法,暫停民族証券除固定收益証券以外的自營業務,暫停核准公司新業務的申請,對公司和包罗董事長趙大建在內的高管予以譴責。

同時,民族証券2014年9月至今持有一種權益類証券的市值與其總市值的比例超過証券公司風控法規的相關規定。証監局7月份暗示,這一事务出民族証券在自有資金、

20.5億存款問題是在審計機構審計民族証券2014年年報時發現的,隨后母公司朴直証券火速組織自查,並向監管機構請求介入核查民族証券。

2014年9月至12月期間,民族証券分七筆累計將20.5億元自有資金投向單一資金信任計劃。並在2014年9月至2015年3月的月度《証券公司綜合監管報表》及2014年年度報告中,將上述投資計入銀行存款,導致報送月度報表和年度報告有誤。此行為違反了証券法相關規定。

值得關注的是,該事务也成為朴直証券本年8月啟動實質性整合民族証券的来由之一。朴直証券在8月發布的通知布告中稱,自客岁9月以來,民族証券發生了20.5億元自有資金投向單一資金信任計劃事务,截大公告發布時,20.5億元款項真實情況尚未徹底查清,仍有18.42億元資金未轉回。

2015年5月12日

民族証券20.5億元款項違規問題又有新進展。朴直証券昨日通知布告稱,公司全資子公司民族証券9月9日收到証監會《調查通知書》,決定就民族証券20.5億元自有資金投資違法違規問題對民族証券立案調查。此前証監局已經暫停民族証券自營業務。

合同和印章等方面的內部节制具有嚴重缺陷。

朴直証券通知布告稱,經証監局核查,民族証券確實具有20.5億元款項投資違規行為,民族証券被在6月15日之前進行更正。

2015年7月24日

2015年5月19日

民族証券大股東朴直証券通知布告民族証券20.5醫院款項涉嫌違規投資,並向監管機構申請介入核查。

2015年9月9日

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